Die Digitalisierung von KYC-Prozessen

Ob Mittelstand oder Großkonzern – kaum ein Unternehmen kommt ohne effiziente KYC-Prozesse und ein funktionierendes Business Partner Screening aus. Gerade für Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz sind KYC-Prozesse von besonderer Bedeutung. Gleichzeitig laufen viele Schritte der vielschichtigen KYC-Prozesse – sei es bei der Neukundenanlage oder der Bestandskundenüberprüfung – aktuell noch sehr manuell ab und binden personelle wie finanzielle Ressourcen im Unternehmen. Nicht zuletzt die Corona-Pandemie hat zu einem enormen Digitalisierungsschub beigetragen, der zugleich offengelegt hat, dass im Bereich der KYC-Prozesse Potenzial besteht, diese unter Nutzung von Digitalisierung sowohl zeitlich als auch finanziell effizienter zu gestalten. Damit stehen Möglichkeiten zur Verfügung, den Aufwand für Unternehmen zu reduzieren, ohne auf einen qualitativ hochwertigen Prozess verzichten zu müssen. Dr. Christian Rosinus bespricht mit Salvatore Saporito, wie der Status quo zum Thema Digitalisierung im Bereich von KYC-Prozessen ist und an welchen Punkten aus Unternehmenssicht Verbesserungspotenzial besteht. Außerdem geht es im Podcast um die Frage, welche Entwicklungen dem Markt in den kommenden Jahren bevorstehen. Hier geht’s zu Beyond KYC – Der Podcast über Geldwäscheprävention, Compliance & mehr: https://www.validatis.de/podcast/ Dr. Rosinus im Gespräch mit: Autor Salvatore Saporito ist seit August 2019 Managing Director bei Validatis im Bundesanzeiger Verlag und war vorher 17 Jahre bei LexisNexis aktiv. Als eigenständiger Bereich des Bundesanzeiger Verlages vereint Validatis zwei Kernkompetenzen: Unternehmensinformationen aus Primärquellen mit der Kompetenz zur Abbildung regulatorischer Prüfprozesse. Salvatore Saporito ist unter anderem Mitglied im Deutschen Institut für Compliance (DICO), in der DGI Fachgruppe Compliance sowie im österreichischen Compliance Praxis Netzwerk. Er ist regelmäßig Referent mit Themen zu KYC, Geschäftspartnerüberprüfung und Due Diligence-Prozessen und führt unter anderem seit Jahren für das Deutsche Global Compact Netzwerk gemeinsam mit dem DICO Workshops zum Thema Geschäftspartnermanagement durch. Salvatore Saporito ist erreichbar unter [email protected]. https://rosinus-on-air.com/ https://rosinus-partner.com/