LAS 40 RECOMENDACIONES DEL GAFI. Estructura

ESTÁNDARES INTERNACIONALES SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS, EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y DE LA PROLIFERACIÓN A – POLÍTICAS Y COORDINACIÓN ALA/CFT 1 - Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgo * 2- Cooperación y coordinación nacional * B – LAVADO DE ACTIVOS Y DECOMISO 3 Delito de lavado de activos * 4 R.3 Decomiso y medidas provisionales * C – FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN 5 REII Delito de Financiamiento del Terrorismo * 6 REIII Sanciones financieras dirigidas relacionadas con el terrorismo y el financiamiento del terrorismo * 7 Sanciones financieras dirigidas relacionadas con la proliferación * 8-Organizaciones sin fines de lucro * D – MEDIDAS PREVENTIVAS 9 Leyes sobre el secreto de las instituciones financieras Debida diligencia del cliente y mantenimiento de registros 10 Debida diligencia del cliente * 11 Mantenimiento de registros Medidas adicionales para clientes y actividades específicas 12 Personas expuestas políticamente * 13 Banca corresponsal * 14 Servicios de transferencia de dinero o valores * 15 Nuevas tecnologías * 16 Transferencias electrónicas * Dependencia, Controles y Grupos Financieros 17 Dependencia en terceros * 18 Controles internos y sucursales y filiales extranjeras * 19 Países de mayor riesgo 20 Reporte de operaciones sospechosas * 21 Revelación (tipping-off) y confidencialidad Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD) 22 APNFD: Debida diligencia del cliente * 23 APNFD: Otras medidas * E – TRANSPARENCIA Y BENEFICIARIO FINAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y OTRAS ESTRUCTURAS JURÍDICAS 24 Transparencia y beneficiario final de las personas jurídicas * 25 Transparencia y beneficiario final de estructuras jurídicas * F – FACULTADES Y RESPONSABILIDADES DE LAS AUTORIDADES COMPETENTES Y OTRAS MEDIDAS INSTITUCIONALES Regulación y Supervisión 26 Regulación y supervisión de instituciones financieras * 27 Facultades de los supervisores 28 Regulación y supervisión de las APNFD 29 Unidades de Inteligencia Financiera * 30 Responsabilidades de las autoridades del orden público e investigativas * 31 Facultades de las autoridades del orden público e investigativas 32 Transporte de efectivo * 33 Estadísticas 34 Guía y retroalimentación 35 Sanciones G – COOPERACIÓN INTERNACIONAL 36 Instrumentos internacionales 37 Asistencia legal mutua 38 Asistencia legal mutua: congelamiento y decomiso * 39 Extradición 40 Otras formas de cooperación internacional * Saludos cordiales Respetuosamente. Lorena Solís [email protected]