Verdachtsmomente - mit Dr. Dominik Brückel

Geldwäscheprävention ist selten „popular“, aber fast immer entscheidend. In dieser Folge von Verdachtsmomente – dem Podcast der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH – spricht Host Dr. Dominik Brückel darüber, warum wirksame AML (Anti-Money Laundering) zwangsläufig Reibung erzeugt – und warum genau diese Reibung ein Qualitätsmerkmal sein kann. Denn: Wer als Geldwäschebeauftragte*r konsequent Kapazitäten einfordert, Geschäftsmodelle hinterfragt, Kunden ablehnt oder Defizite dokumentiert, wird nicht automatisch als „Team‑Player“ gefeiert. Trotzdem ist es genau das, was der Job verlangt. Dabei geht es nicht um Paragraphenreiterei, sondern um Governance, Rollenverständnis und belastbare Prozesse: Was muss die Leitungsebene liefern? Was sind die Kernaufgaben der Geldwäschebeauftragten-Funktion? Und wie löst man den Dauer-Zielkonflikt zwischen „unverzüglich“ und „vollständig“, ohne in interne Privat-Ermittlungen oder lähmende Perfektion zu verfallen? 💡 Hinweis Diese Episode bietet eine Einordnung und Praxisperspektive zur Geldwäscheprävention, zu Rollen und Governance – keine Rechtsberatung. DISCLAIMER Diese Veröffentlichung enthält Informationen von ausschließlich allgemeiner Natur und ist nicht geeignet, den speziellen Umständen des Einzelfalls gerecht zu werden. Die Aktualität und Zuverlässigkeit der enthaltenen Informationen kann nicht garantiert werden. Diese Veröffentlichung ist nicht als Grundlage für wirtschaftliche oder sonstige Entscheidungen bestimmt. Niemand sollte aufgrund der enthaltenen Informationen handeln ohne geeigneten fachlichen Rat und ohne gründliche Analyse des jeweiligen Sachverhalts. Die Moderatoren, Interviewpartner und die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH sind nicht verantwortlich für Verluste jedweder Art, die jemand im Vertrauen auf diese Veröffentlichung erlitten hat. Die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH erbringt mittels dieser Veröffentlichung keine professionelle Rechts- und/oder Steuerberatung. Die Leistungserbringung erfolgt vorbehaltlich der berufsrechtlichen Prüfung der Zulässigkeit in jedem Einzelfall und setzt eine konkrete Beauftragung voraus. © 2026 AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. Alle Rechte vorbehalten.

In dieser Folge von Verdachtsmomente – dem Podcast der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH – spricht Host Dr. Dominik Brückel darüber, was das Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG) seit seinem Start am 2. Juli 2023 konkret bedeutet – und wie Unternehmen sowie insbesondere Banken sichere, vertrauenswürdige und rechtskonforme Hinweisgebersysteme aufbauen. Hinweis für unsere Hörerinnen und Hörer: Diese Folge wurde bereits im Spätsommer 2025 aufgezeichnet. Warum sind Meldestellen heute Pflicht? Welche Anforderungen gelten für Vertraulichkeit, Fachkunde und Unabhängigkeit? Und wie lässt sich ein System so gestalten, dass Mitarbeitende es wirklich nutzen – auch anonym? Dr. Brückel erklärt die wichtigsten rechtlichen Vorgaben, zeigt anhand zentraler Gerichtsentscheidungen, wie weit der Schutz von Hinweisgebern bzw. Whistleblowern reicht, und ordnet aufsichtsrechtliche Anforderungen klar ein. Außerdem erfahren Sie, wie Ombudsstellen ausgewählt und vertraglich eingebunden werden, welche Rolle interne Revision, Datenschutz und IT spielen und warum digitale Systeme mit anonymer Zwei‑Wege‑Kommunikation heute Best Practice sind. Ein kompaktes, praxisnahes Update für alle, die Hinweisgebersysteme verantworten, betreiben oder in ihre Compliance-Struktur integrieren müssen. Ein kurzer Hinweis in eigener Sache: Wenn es um den sicheren Umgang mit Verdachtsfällen und internen Hinweisen geht, unterstützen wir Unternehmen mit unserem Service Hinweisgebersystem360. DISCLAIMER Diese Veröffentlichung enthält Informationen von ausschließlich allgemeiner Natur und ist nicht geeignet, den speziellen Umständen des Einzelfalls gerecht zu werden. Die Aktualität und Zuverlässigkeit der enthaltenen Informationen kann nicht garantiert werden. Diese Veröffentlichung ist nicht als Grundlage für wirtschaftliche oder sonstige Entscheidungen bestimmt. Niemand sollte aufgrund der enthaltenen Informationen handeln ohne geeigneten fachlichen Rat und ohne gründliche Analyse des jeweiligen Sachverhalts. Die Moderatoren, Interviewpartner und die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH sind nicht verantwortlich für Verluste jedweder Art, die jemand im Vertrauen auf diese Veröffentlichung erlitten hat. Die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH erbringt mittels dieser Veröffentlichung keine professionelle Rechts- und/oder Steuerberatung. Die Leistungserbringung erfolgt vorbehaltlich der berufsrechtlichen Prüfung der Zulässigkeit in jedem Einzelfall und setzt eine konkrete Beauftragung voraus. © 2026 AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. Alle Rechte vorbehalten.

In dieser Folge von Verdachtsmomente – dem Podcast der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH – spricht Host Dr. Dominik Brückel mit Michael Misch, Rechtsanwalt und Data Protection Risk Manager, über ein Thema, das jede Bank treffen kann: Datenpannen – und ihre oft unterschätzten rechtlichen Folgen. Michael Misch ist ein ausgewiesener Experte im Datenschutzrecht der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH und berät seit vielen Jahren Banken in sämtlichen Fragen rund um den Datenschutz. Herr Misch berät zur praktischen Umsetzung der DSGVO, zu Anforderungen an Datenverarbeitungen zum Vertrieb von Produkten bei Kunden, vertritt Banken gegenüber Bankkunden und Aufsichtsbehörden, dies auch zur Verteidigung von Banken in Bußgeldverfahren und schult zu Datenschutz bei Finanzinstituten. Was ist in den ersten Minuten nach einer Panne wirklich entscheidend? Wie bewertet die Aufsicht verzögerte Meldungen? Welche Fehler kosten am Ende Geld – und welche Maßnahmen wirken sich mildernd aus? Michael Misch erklärt anhand seiner Praxiserfahrung, wie man zwischen Fehlversand, Phishing, Schadsoftware & Co. schnell das richtige Vorgehen wählt, worauf es bei der 72‑Stunden‑Frist ankommt und wie Mitarbeitende souverän mit Behörden, Betroffenen und internen Krisenteams kommunizieren. Dazu gibt es klare Empfehlungen für Prävention, mehr Sicherheitsbewusstsein im Bankalltag und eine Unternehmenskultur, in der Vorfälle früh gemeldet werden – ohne Angst und ohne Schuldzuweisungen. Ein quasi Pflicht-Update für alle, die in Volksbanken und Raiffeisenbanken Verantwortung für Datenschutz, Sicherheit oder Kundenkontakt tragen. Ton ab! DISCLAIMER Diese Veröffentlichung enthält Informationen von ausschließlich allgemeiner Natur und ist nicht geeignet, den speziellen Umständen des Einzelfalls gerecht zu werden. Die Aktualität und Zuverlässigkeit der enthaltenen Informationen kann nicht garantiert werden. Diese Veröffentlichung ist nicht als Grundlage für wirtschaftliche oder sonstige Entscheidungen bestimmt. Niemand sollte aufgrund der enthaltenen Informationen handeln ohne geeigneten fachlichen Rat und ohne gründliche Analyse des jeweiligen Sachverhalts. Die Moderatoren, Interviewpartner und die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH sind nicht verantwortlich für Verluste jedweder Art, die jemand im Vertrauen auf diese Veröffentlichung erlitten hat. Die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH erbringt mittels dieser Veröffentlichung keine professionelle Rechts- und/oder Steuerberatung. Die Leistungserbringung erfolgt vorbehaltlich der berufsrechtlichen Prüfung der Zulässigkeit in jedem Einzelfall und setzt eine konkrete Beauftragung voraus. © 2026 AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. Alle Rechte vorbehalten.

In dieser ersten Episode für 2026 von „Verdachtsmomente“ – dem Podcast der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH – sind Susan Wagner (Rechtsanwältin) und Abdullah Baykal (Rechtsanwalt) bei unserem Host und Rechtsanwalt Dr. Dominik Brückel im virtuellen Studio zu Gast. Susan und Abdullah sind junge Kolleg:innen im Team der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH und berichten im Podcast über ihren Werdegang bis zu ihrem Berufseinstieg. Ganz unterschiedlich haben sie ihren Weg durch die juristische Ausbildung gemacht. Diese Podcastfolge ist besonders spannend für all die Jurastudierenden, die sich auch fragen, wie man in der Zeit nach dem eigentlichen Studium die passende Richtung in die juristischen Berufe findet. Ton ab! DISCLAIMER Diese Veröffentlichung enthält Informationen von ausschließlich allgemeiner Natur und ist nicht geeignet, den speziellen Umständen des Einzelfalls gerecht zu werden. Die Aktualität und Zuverlässigkeit der enthaltenen Informationen kann nicht garantiert werden. Diese Veröffentlichung ist nicht als Grundlage für wirtschaftliche oder sonstige Entscheidungen bestimmt. Niemand sollte aufgrund der enthaltenen Informationen handeln ohne geeigneten fachlichen Rat und ohne gründliche Analyse des jeweiligen Sachverhalts. Die Moderatoren, Interviewpartner und die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH sind nicht verantwortlich für Verluste jedweder Art, die jemand im Vertrauen auf diese Veröffentlichung erlitten hat. Die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH erbringt mittels dieser Veröffentlichung keine professionelle Rechts- und/oder Steuerberatung. Die Leistungserbringung erfolgt vorbehaltlich der berufsrechtlichen Prüfung der Zulässigkeit in jedem Einzelfall und setzt eine konkrete Beauftragung voraus. © 2025 AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. Alle Rechte vorbehalten.

In dieser Episode von „Verdachtsmomente“ – dem Podcast der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH – spricht unser Host Rechtsanwalt Dr. Dominik Brückel mit den Rechtsanwältinnen Nicole Baumgärtel und Nina Müller-Held über ein hochaktuelles Thema: Wie geraten Banken und ihre Mitarbeiter ins Visier von Reichsbürgern und Selbstverwaltern – und welche internationalen Betrugsmaschen wie die „Malta-Masche“ spielen dabei eine Rolle? Nina Müller-Held erklärt z.B.: • Wer sind Reichsbürger und was glauben sie? • Wie gefährlich ist diese Bewegung? • Was steckt hinter der sogenannten Malta-Masche? • Warum ist es wichtig, darüber zu sprechen? Nicole Baumgärtel gibt praxisnahe Tipps: • Wie sollten sich Bankmitarbeiter bei Ermittlungen durch Staatsanwaltschaften und Polizei verhalten? • Warum ist es sinnvoll, sich auf Durchsuchungen vorzubereiten und Verantwortlichkeiten klar zu regeln? • Welche Rolle spielen regelmäßige Schulungen? • Und: Was ist der Unterschied zwischen der Rechtsabteilung einer Bank und einer externen Kanzlei – und warum sollte man diesen kennen? Jetzt reinhören und erfahren, wie Banken ihre Mitarbeiter schützen können! DISCLAIMER Diese Veröffentlichung enthält Informationen von ausschließlich allgemeiner Natur und ist nicht geeignet, den speziellen Umständen des Einzelfalls gerecht zu werden. Die Aktualität und Zuverlässigkeit der enthaltenen Informationen kann nicht garantiert werden. Diese Veröffentlichung ist nicht als Grundlage für wirtschaftliche oder sonstige Entscheidungen bestimmt. Niemand sollte aufgrund der enthaltenen Informationen handeln ohne geeigneten fachlichen Rat und ohne gründliche Analyse des jeweiligen Sachverhalts. Die Moderatoren, Interviewpartner und die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH sind nicht verantwortlich für Verluste jedweder Art, die jemand im Vertrauen auf diese Veröffentlichung erlitten hat. Die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH erbringt mittels dieser Veröffentlichung keine professionelle Rechts- und/oder Steuerberatung. Die Leistungserbringung erfolgt vorbehaltlich der berufsrechtlichen Prüfung der Zulässigkeit in jedem Einzelfall und setzt eine konkrete Beauftragung voraus. © 2025 AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. Alle Rechte vorbehalten.

In dieser Episode von „Verdachtsmomente“ – dem Podcast der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH erklärt Rechtsanwalt Dr. Dominik Brückel die Belange rund um die Pflicht zur Geldwäscheverdachtsmeldung. Denn sie stellt Unternehmen und Verpflichtete vor komplexe Herausforderungen: Wann muss gemeldet werden? Welche Risiken bestehen bei Über- oder Untermeldung? Und wie lassen sich rechtliche Vorgaben in der Praxis sicher umsetzen? Inhalt dieser Folge: • Die rechtlichen Grundlagen (§ 43 GwG) und was „Im Zweifel melden“ konkret bedeutet • Typische Praxisprobleme: Haftungsrisiken, Reputationsschutz, Transaktionsverbote • Aktuelle Rechtsprechung (OLG Hamburg, LG Stuttgart, LG Frankfurt a.M., OLG Frankfurt a.M.) • Anforderungen von BaFin und FIU – inklusive 3-Tage-Frist und XML-Formular • Tipps für die Umsetzung im Unternehmen: Prozesse, Informationsverbot, Dokumentation Wie in der Folge erwähnt, hier noch das Aktenzeichen des LG Frankfurt a.M. (22.01.2024, 2-01 T 26/23)→ Keine Haftungsfreistellung bei grober Missachtung der 3-Tage-Frist. Für wen ist die Folge relevant? 👉 Geldwäschebeauftragte, Compliance-Verantwortliche, Banken, Finanzdienstleister, Notare, Immobilienunternehmen, RegTech-Projektverantwortliche. DISCLAIMER Diese Veröffentlichung enthält Informationen von ausschließlich allgemeiner Natur und ist nicht geeignet, den speziellen Umständen des Einzelfalls gerecht zu werden. Die Aktualität und Zuverlässigkeit der enthaltenen Informationen kann nicht garantiert werden. Diese Veröffentlichung ist nicht als Grundlage für wirtschaftliche oder sonstige Entscheidungen bestimmt. Niemand sollte aufgrund der enthaltenen Informationen handeln ohne geeigneten fachlichen Rat und ohne gründliche Analyse des jeweiligen Sachverhalts. Die Moderatoren, Interviewpartner und die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH sind nicht verantwortlich für Verluste jedweder Art, die jemand im Vertrauen auf diese Veröffentlichung erlitten hat. Die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH erbringt mittels dieser Veröffentlichung keine professionelle Rechts- und/oder Steuerberatung. Die Leistungserbringung erfolgt vorbehaltlich der berufsrechtlichen Prüfung der Zulässigkeit in jedem Einzelfall und setzt eine konkrete Beauftragung voraus. © 2025 AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. Alle Rechte vorbehalten.

In dieser Episode von „Verdachtsmomente“ – dem Podcast der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH beleuchtet Rechtsanwalt Dr. Dominik Brückel ein zentrales Thema der Geldwäscheprävention: Identifizierungspflichten. Warum ist Identifizierung mehr als nur das Vorzeigen eines Ausweises? Welche gesetzlichen Grundlagen gelten – und wie sieht die Umsetzung in der Praxis aus? Inhalt der Folge: • Gesetzliche Anforderungen: GwG, AO, KWG und die zentralen Sorgfaltspflichten (§§ 10–12 GwG) • Identifizierung in der Praxis: Welche Daten und Dokumente sind erforderlich? Unterschiede bei natürlichen und juristischen Personen, Minderjährigen und Basiskonten • Wirtschaftlich Berechtigte: Wer ist das, wie tief muss geprüft werden, und wann greift die Fiktion? • Transparenzregister & Unstimmigkeitsmeldungen: Pflichten, Einsicht und Umgang mit Widersprüchen • Praxisbeispiele & Spezialfälle: Von GmbH-Strukturen bis Treuhandmodellen • Best Practices: Risikoorientierter Ansatz, Dokumentation und regelmäßige Aktualisierung Zum Abschluss gibt Dominik Brückel einen Ausblick, warum KYC nicht nur Pflichterfüllung, sondern Teil der Unternehmenskultur sein sollte. DISCLAIMER Diese Veröffentlichung enthält Informationen von ausschließlich allgemeiner Natur und ist nicht geeignet, den speziellen Umständen des Einzelfalls gerecht zu werden. Die Aktualität und Zuverlässigkeit der enthaltenen Informationen kann nicht garantiert werden. Diese Veröffentlichung ist nicht als Grundlage für wirtschaftliche oder sonstige Entscheidungen bestimmt. Niemand sollte aufgrund der enthaltenen Informationen handeln ohne geeigneten fachlichen Rat und ohne gründliche Analyse des jeweiligen Sachverhalts. Die Moderatoren, Interviewpartner und die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH sind nicht verantwortlich für Verluste jedweder Art, die jemand im Vertrauen auf diese Veröffentlichung erlitten hat. Die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH erbringt mittels dieser Veröffentlichung keine professionelle Rechts- und/oder Steuerberatung. Die Leistungserbringung erfolgt vorbehaltlich der berufsrechtlichen Prüfung der Zulässigkeit in jedem Einzelfall und setzt eine konkrete Beauftragung voraus. © 2025 AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. Alle Rechte vorbehalten.

In der Auftaktfolge von „Verdachtsmomente – Der Podcast der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH“ widmet sich Dr. Dominik Brückel einem Thema, das Unternehmen im Finanzsektor und darüber hinaus betrifft: Geldwäsche und ihre rechtlichen Implikationen. Was genau ist Geldwäsche – und warum betrifft sie uns alle? Wie funktioniert sie, welche typischen Methoden gibt es, und was sagt das Gesetz dazu? Dr. Brückel erklärt praxisnah den Straftatbestand nach § 261 StGB, die Meldepflichten nach § 43 GwG, sowie Beispiele aus der Rechtsprechung und aufsichtsrechtliche Entwicklungen. Außerdem beleuchtet die Folge: Das Drei-Phasen-Modell der Geldwäsche Typische Fallkonstellationen aus der Praxis Die Rolle des Transparenzregisters und wirtschaftlich Berechtigter Bewertungskriterien für Verdachtsfälle Und: Warum Geldwäscheprävention Teamarbeit ist Ein fundierter Einstieg in ein komplexes Thema. DISCLAIMER Diese Veröffentlichung enthält Informationen von ausschließlich allgemeiner Natur und ist nicht geeignet, den speziellen Umständen des Einzelfalls gerecht zu werden. Die Aktualität und Zuverlässigkeit der enthaltenen Informationen kann nicht garantiert werden. Diese Veröffentlichung ist nicht als Grundlage für wirtschaftliche oder sonstige Entscheidungen bestimmt. Niemand sollte aufgrund der enthaltenen Informationen handeln ohne geeigneten fachlichen Rat und ohne gründliche Analyse des jeweiligen Sachverhalts. Die Moderatoren, Interviewpartner und die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH sind nicht verantwortlich für Verluste jedweder Art, die jemand im Vertrauen auf diese Veröffentlichung erlitten hat. Die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH erbringt mittels dieser Veröffentlichung keine professionelle Rechts- und/oder Steuerberatung. Die Leistungserbringung erfolgt vorbehaltlich der berufsrechtlichen Prüfung der Zulässigkeit in jedem Einzelfall und setzt eine konkrete Beauftragung voraus. © 2025 AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. Alle Rechte vorbehalten.

In dieser quasi ersten Ausgabe wird erklärt, was in diesem Podcast in den nächsten Ausgaben passieren soll. Denn wenn es um Kriminalität geht, dann heißt es oft: follow the money! Der Rechtsanwalt Dr. Dominik Brückel der AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH beschäftigt sich mit verdächtigem, schmutzigen Geld und wie es "gereinigt" wird. Geldwäsche ist eine Straftat und bringt insbesondere Banken und Unternehmen der Finanzbranche in Bedrängnis. Wie schützt man sich als Finanzinstitut vor "dirty money", wodurch fallen Verdachtsfälle auf und warum kann ein Whisleblowing-System helfen - diese und viele weitere Fragen werden im Podcast diskutiert. Dr. Dominik Brückel ist Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht und Dozent mit Fokus auf Compliance-Themen. Er hat langjährige Erfahrung im Bereich der Geldwäscheprävention sowohl als Berater im Finanzsektor als auch von diversen Wirtschaftsunternehmen, in der Vertretung gegenüber Behörden und Gerichten sowie als Dozent für Fachanwälte und Compliance-Experten. DISCLAIMER Diese Veröffentlichung enthält Informationen von ausschließlich allgemeiner Natur und ist nicht geeignet, den speziellen Umständen des Einzelfalls gerecht zu werden. Die Aktualität und Zuverlässigkeit der enthaltenen Informationen kann nicht garantiert werden. Diese Veröffentlichung ist nicht als Grundlage für wirtschaftliche oder sonstige Entscheidungen bestimmt. Niemand sollte aufgrund der enthaltenen Informationen handeln ohne geeigneten fachlichen Rat und ohne gründliche Analyse des jeweiligen Sachverhalts. Die Moderatoren, Interviewpartner und die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH sind nicht verantwortlich für Verluste jedweder Art, die jemand im Vertrauen auf diese Veröffentlichung erlitten hat. Die AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH erbringt mittels dieser Veröffentlichung keine professionelle Rechts- und/oder Steuerberatung. Die Leistungserbringung erfolgt vorbehaltlich der berufsrechtlichen Prüfung der Zulässigkeit in jedem Einzelfall und setzt eine konkrete Beauftragung voraus. © 2025 AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH. Alle Rechte vorbehalten.